{"id":1679,"date":"2021-05-14T09:27:09","date_gmt":"2021-05-14T14:27:09","guid":{"rendered":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/?p=1679"},"modified":"2021-10-14T13:15:48","modified_gmt":"2021-10-14T18:15:48","slug":"lineamientos-para-la-implementacion-y-funcionamiento-del-modelo-de-prevencion","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/lineamientos-para-la-implementacion-y-funcionamiento-del-modelo-de-prevencion\/","title":{"rendered":"Lineamientos para la Implementaci\u00f3n y Funcionamiento del Modelo de Prevenci\u00f3n"},"content":{"rendered":"\n<figure class=\"wp-block-image\"><a href=\"https:\/\/ladersam.com\/precios-de-transferencia\/\"><img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" width=\"595\" height=\"309\" src=\"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/2-19.png\" alt=\"\" class=\"wp-image-1680\" srcset=\"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/2-19.png 595w, https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/2-19-300x156.png 300w\" sizes=\"(max-width: 595px) 100vw, 595px\" \/><\/a><\/figure>\n\n\n\n<p>En marzo \u00faltimo, la SMV, mediante Resoluci\u00f3n SMV N\u00b0\n006-2021-SMV\/01, aprob\u00f3 los \u201cLineamientos para la Implementaci\u00f3n y\nFuncionamiento del Modelo de Prevenci\u00f3n\u201d, a fin de que los mismos puedan\nconstituirse en un referente para aquellas personas jur\u00eddicas que opten&nbsp; por implementar un modelo de prevenci\u00f3n y que\nbusquen conocer el marco legal vigente sobre la responsabilidad administrativa\nde \u00e9stas. <\/p>\n\n\n\n<p>En dichos Lineamientos, la SMV determina que, de acuerdo con la Ley N\u00b0 30424 y su reglamento, aquellas personas jur\u00eddicas que cuenten con un modelo de prevenci\u00f3n implementado y en funcionamiento pueden eximirse de responsabilidad administrativa por la comisi\u00f3n de ciertos delitos detallados en la normativa.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image\"><a href=\"https:\/\/ladersam.com\/consultoria-tributaria\/\"><img decoding=\"async\" width=\"595\" height=\"205\" src=\"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/3-11.png\" alt=\"\" class=\"wp-image-1681\" srcset=\"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/3-11.png 595w, https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/3-11-300x103.png 300w\" sizes=\"(max-width: 595px) 100vw, 595px\" \/><\/a><\/figure>\n\n\n\n<p>Con dichos Lineamientos la SMV, busca difundir y facilitar el acceso y la comprensi\u00f3n del marco regulatorio referido a la responsabilidad administrativa de las personas jur\u00eddicas y a los modelos de prevenci\u00f3n. Dicho documento proporciona un listado referencial de acciones y ejemplos que podr\u00edan ser adoptados en los cinco componentes m\u00ednimos del modelo de prevenci\u00f3n (Identificaci\u00f3n, evaluaci\u00f3n y mitigaci\u00f3n de riesgos; encargado de prevenci\u00f3n, implementaci\u00f3n de procedimientos de denuncia, difusi\u00f3n y capacitaci\u00f3n peri\u00f3dica del modelo de prevenci\u00f3n; y, evaluaci\u00f3n y monitoreo continuo del modelo de prevenci\u00f3n), por parte de las personas jur\u00eddicas, teniendo en cuenta su tama\u00f1o, naturaleza, actividad, caracter\u00edsticas, zona geogr\u00e1fica donde realizan sus actividades, volumen y complejidad de sus operaciones, \u00e1mbito regulatorio, entre otros.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image\"><a href=\"https:\/\/ladersam.com\/compliance-smart\/\"><img decoding=\"async\" width=\"595\" height=\"205\" src=\"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/1-8.png\" alt=\"\" class=\"wp-image-1682\" srcset=\"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/1-8.png 595w, https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-content\/uploads\/2021\/05\/1-8-300x103.png 300w\" sizes=\"(max-width: 595px) 100vw, 595px\" \/><\/a><\/figure>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>En marzo \u00faltimo, la SMV, mediante Resoluci\u00f3n SMV N\u00b0 006-2021-SMV\/01, aprob\u00f3 los \u201cLineamientos para la Implementaci\u00f3n y Funcionamiento del Modelo de Prevenci\u00f3n\u201d, a fin de que los mismos puedan constituirse en un referente para aquellas personas jur\u00eddicas que opten&nbsp; por implementar un modelo de prevenci\u00f3n y que busquen conocer el marco legal vigente sobre la [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":2029,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[21],"tags":[51,148,72],"class_list":["post-1679","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-destacado","tag-juridico","tag-prevencion","tag-smv"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1679","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1679"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1679\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":1683,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1679\/revisions\/1683"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2029"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1679"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1679"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/ladersam.com\/cursorcorporativo\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1679"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}